5天11家！多地证监局密集通报私募违规 湖南江苏成“重灾区”

　　被海南证监局责令改正的两家私募，均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。

　　其中，海南金盈投资管理有限责任公司2016年挪用旗下基金账户8000万元资金，乾道(海南)投资管理有限公司今年5月挪用旗下基金账户40万元资金，均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。

　　私募机构监管从严趋势明显

　　近年来，私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动，违规私募数量持续增多，违规行为层出不穷，今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施，仅9月以来便有17家机构被监管。

　　近日，部分私募收到由中国证券投资基金业协会发布的《关于限期提交自查报告的通知》，要求私募开展自查工作，并在10月31日前提交书面自查报告及整改安排。

　　自查包括15个要点，涉及备案是否齐全、关联方及基金投向填报、专业化经营、报送诚信信息高管是否受罚、员工从业信息录入、不得兼营民间借贷等与私募无关业务、投资范围要求、投资者是否能正常退出、产品到期是否能正常清算、关联交易、风险揭示书等。

　　中基协每年一般有两次例行检查，分别在年初和年底。对于此次自查，有业内人士指出，年底例行检查时间有所提前，且力度加大，范围更全，多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局9月集中开出的行政监管决定书显示，6家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

　　此外，随着监管趋严，监管部门对私募的违规行为也是一查到底。9月海南被监管的两家私募，其违规行为多发生于2015年、2016年；被出具警示函的宁夏天元基金管理有限公司，其违规行为发生于2017年。