5天11家!多地证监局密集通报私募违规 湖南江苏成“重灾区”

2018-09-28 17:34:38 来源:中国网 作者:汪莹 责任编辑:风华 字号:T|T

  私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,9月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

  其中,湖南、江苏密集发布私募基金监管处罚通知,短短5个交易日内就发布了11个处罚决定,此外,海南、浙江、江西、宁夏等省区9月以来也有私募监管通报,9月以来合计近20家私募被通报。

  9月近20家私募存在多项违规问题

  从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近20家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

  机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。

  此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年2月11日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。

  湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

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